业务

合规与政府监管:政府执法、反腐败、数据保护、海关与贸易合规

方达根植本土,兼具国际视野,为客户提供全方位的合规解决方案。在中国,我们代表客户处理极具挑战的刑事、行政执法案件;在海外,帮助中国企业应对复杂的政府执法和危机事件。我们擅长建立国际标准合规体系,开展内部调查挽回损失,通过合规审查有效管控风险。
我们与中国大陆及香港的监管机构保持良好工作关系,团队中多位律师曾担任监管执法人员或检察官,能够提供富有洞察力的法律服务。我们的律师兼具中国执业经验和国际背景,熟悉全球监管环境,为"走出去"的中国企业提供全方位的合规护航。

我们的全方位业务领域:

  • 反贿赂及反腐败

    我们在为跨国公司及中国本土企业提供全方位反贿赂及反腐败服务方面拥有丰富经验,包括制订合规政策、就合规体系建设和执行提供咨询意见、开展内部调查、评估业务模式合规风险并提供解决方案、以及应对政府调查和其他争议事项等。

  • 反洗钱

    我们的反洗钱业务包括为各类金融机构和非金融企业提供法律和监管方面的建议,以帮助企业符合相关反洗钱法律的要求。

  • 反垄断

    我们与中国竞争法领域的监管机构多次就复杂问题进行深度交流,这使我们能够在缺乏监管指引的领域提供独到见解,最终使客户受益。

  • 数据保护、隐私保护及网络安全

    方达在网络安全、个人信息与隐私保护,重要数据和敏感数据筛查,上市以及投融资相关的数据合规尽职调查、合规辅导以及网络安全审查应对,个人信息以及隐私保护相关的诉讼和政府执法应对,内容合规治理,以及非个人信息类的数据合规以及利用、以及与人工智能以及机器人相关的合规和数据业务都处于市场领先地位。我们拥有在电子商务、金融、云计算、生命科学和人工智能、消费零售、电子零售、咨询、游戏、酒店、航空、物流、汽车、半导体、能源、广告等广泛行业为客户提供数据保护及网络安全问题相关服务的丰富经验。我们能够提供大中华地区(包括中国内地、香港以及澳门特别行政区)的全方位的数据合规以及网络安全的合规服务以及争议事项的服务。

    方达在中国内地以及香港特别行政区拥有一支全职从事数据保护及网络安全业务的律师组成的专职团队,在北京、上海、广州、深圳、南京、香港办公室均有常驻人员。作为中国数据保护和网络安全法方面的法律专家,方达律师深度参与国家标准与指南的制定,对中国监管机关在该领域的立法精神、执法以及合规落地的难点痛点具有深刻理解。

    我们对国际主流的隐私和数据保护规则也非常熟悉,例如欧盟GDPR、EU AI Act,美国CCPA/CPRA、COPPA、香港PDPO、新加坡PDPA以及亚太多国的个人信息保护法,也会定期与多个国家的监管机构就个人数据保护法律和国际标准进行交流。站在对各国数据保护法律进行比较研究的最前沿,我们能够准确地理解相关法律的立法目的,为客户提供在实践中切实可行的法律建议。我们是少数在大中华区能够以全球的视角来处理个人信息保护和隐私相关问题的团队。

    我们的服务包括:数据合规以及网络安全体系建设与合规评估、咨询、审计;数据以及网络安全争议事项及监管应对;数据泄露事件处置与危机应对;境内外上市数据合规及网络安全审查;投融资并购项目的数据合规尽职调查;个人信息出境合规服务、与应对境外数据提供要求的合规分析;海外数据合规体系建设与合规咨询。

  • 出口管制与制裁

    方达是中国少数具备经济制裁与出口管制合规法律服务能力的律所之一,能够就中国、美国、欧盟及其他主要司法辖区的经济制裁和出口管制法律问题提供具有高度专业性和可操作性的合规分析与建议。我们拥有一支专注于经济制裁与出口管制领域的专业律师团队,成员拥有中国及欧美顶尖法学院背景,并具备在国际律所、跨国公司法务部门及监管机构工作的丰富经验。团队中包括曾长期任职于政府部门的律师,也包括曾在全球领先企业担任合规官的专业人士。这让我们能够将国际监管视角与本地实务操作深度融合,提供切实可行的法律建议与风险防控方案。

    凭借扎实的法律功底、丰富的行业经验和国际视野,我们长期为中资企业“走出去”以及外资企业在华运营提供法律支持,协助客户在日趋复杂多变的全球合规环境中稳健前行。

    我们的服务内容涵盖制裁与出口管制全生命周期,具体包括:识别和分析产品及技术所受出口管制限制及合规义务,评估具体交易或业务安排是否存在违反制裁或出口管制规定的风险;协助客户应对被列入各类出口管制与经济制裁的黑名单事件;就并购、投融资、供应链、合作研发等业务所涉及的制裁与出口管制事项开展合规尽职调查及专项审查;协助企业建立覆盖组织架构、制度流程、人员管理和内部审查机制的制裁与出口管制合规体系;在遭遇海外监管机构调查、执法或问询时,代表企业制定应对策略并协调境内外法律资源提供一体化支持等。

    我们还定期为客户提供定制化培训和行业分析,帮助其管理层及业务部门及时了解最新监管动态与行业趋势,提升整体合规意识与应对能力。

    方达与全球多个主要经济体的顶级律所保持长期合作,能够根据客户需求迅速组建覆盖多法域的协同服务团队,提供真正意义上的“端到端”跨境合规解决方案。无论客户的业务涉及何种产业、位于何种市场,我们都能够为其量身打造务实高效的合规应对路径。

    我们在半导体芯片、人工智能、汽车及自动驾驶、高端制造、金融服务、互联网平台、跨境物流、生命科学、化工及先进材料等重点行业拥有非常丰富的项目经验,长期服务于众多世界五百强企业、行业龙头企业以及高成长性创新企业,赢得了客户的高度信赖与长期合作。

  • 海关与关税

    海关、关税及国际贸易问题日渐复杂且层出不穷,不合规行为可能引发严重的法律责任,并对企业经营构成重大威胁。

    方达在为跨国公司及中国本土企业处理海关贸易相关事宜方面拥有丰富经验。我们在芯片设计与制造、软件、跨境电商、供应链管理、汽车、工业设备、制造业、食品和化妆品等行业,已为众多业内领先企业提供服务,积累了深厚的行业经验。我们提供的海关贸易服务涵盖关税咨询、原产地规划、海关稽查应对、海关行政处罚及走私犯罪案件处理等海关执法类案件,还包括常年法律顾问服务及海关合规体系建设等。

    同时,近年来,随着中国企业“出海”、电商企业“走出去”及跨境物流蓬勃发展的浪潮,方达依托其在世界各主要司法管辖管区的优秀可靠合作网络,为“走出去”的中国本土企业提供全方位的海关与关税法律支持,为其全球业务运营保驾护航。

  • 白领与商业犯罪

    我们的团队中还有拥有数十年工作经验的前法官,以及拥有二十年工作经验的前检察官。从调查潜在不法行为到进入刑事司法诉讼程序以及附带的民事诉讼,我们均有丰富的应对经验。我们曾成功说服公安机关对涉案人员提起刑事诉讼,也曾帮助上市公司应对刑事和行政调查。

  • 行政执法与诉讼

    我们的团队中有在行政机关积累多年行政复议经验的前行政复议委员会成员及前监管执法人员,对行政执法拥有独到的见解。我们经常帮助国内外企业就特定监管事项与政府机关开展沟通、应对行政检查和调查、处理危机事件、代表企业参与行政听证程序、参与相关复议及诉讼程序等。

  • 全球合规

    我们曾根据企业的业务性质和所在国家的监管风险,帮助中国客户识别合规风险领域。我们能够为客户提供涉及各个合规领域的一站式服务,如反腐败、反垄断、数据保护、出口管制、制裁和反洗钱等。
  • 多边银行制裁

    得益于近十年来在廉政合规领域为各类客户提供咨询和法律服务的深厚经验,方达是多边银行认可并委派为廉政合规专家的中国律师事务所之一,我们先后被世界银行、非洲开发银行任命为独立合规监管人,我们负责监督被制裁企业建设和实施合规管理体系、就被制裁企业的合规管理体系提出建议以及与多边银行的廉政合规办公室进行沟通和探讨等。

    除在多边银行制裁项目中担任合规专家/合规监管人外,我们的团队成员还曾在数个多边银行调查、制裁案件中担任公司的顾问律师或独立调查员,帮助客户应对多边银行调查和外部审计,建立并完善合规管理体系。

  • 环境、社会和公司治理(ESG)

    方达在环境、社会和公司治理(ESG)这一总体概念下的每个细分领域都拥有专业的知识。为了帮助我们的客户在中国复杂和快速发展的ESG领域中游刃有余,我们提供全面的解决方案。

  • "该团队深受尊敬,拥有深厚的律师阵容,负责处理各种公司调查和反腐败案件。该团队在美国海外反腐败法、香港证监会调查以及合规工作方面的经验尤其丰富。令人欣羡的客户名单包括各个行业的大型外国企业和中国企业,如通信媒体、制药、制造业、金融和汽车业的公司以及知名个人客户。客户受惠于该团队在合规培训以及设计合规管理体系与政策方面的经验。该团队拥有具备执法和检控经验的专家,为客户提供政府执法方面的建议。该团队还经常处理刑事调查和诉讼。"

    《钱伯斯 亚太法律指南》

代表项目

方达合规团队曾代表生命科学、TMT和金融等各行业的许多世界领先企业处理复杂且具有挑战性的案件。我们的代表性案例包括:
  • 反贿赂及反腐败

  • 数据保护、网络安全及国家秘密

  • 出口管制与制裁

  • 海关与关税

  • 白领与商业犯罪

  • 行政执法与诉讼

  • 证券合规

  • 环境保护

  • 全球合规

反贿赂及反腐败是我们一直以来深耕的执业领域之一。我们在为跨国公司及中国本土企业提供全方位反贿赂及反腐败服务方面拥有丰富经验,包括制订合规政策、就合规体系建设和执行提供咨询意见、开展内部调查、评估业务模式合规风险并提供解决方案、以及应对政府调查和其他争议事项等。

  • 代表一家总部在美国的跨国科技公司应对中国检察院进行的刑事调查,并就其涉嫌违反美国《海外反腐败法》和中国反商业贿赂法的行为、涉及第三方的财务舞弊行为开展内部调查。由于认可客户的彻底调查及全面合作,中国检察院及美国司法部均决定不起诉。
  • 协助一家世界领先的涂料供应商,对涉及中国第三方的潜在腐败行为进行内部调查,客户最终进行了全球自我披露。
  • 和一家印度律师事务所一起代表一家知名的能源公司应对印度中央调查局关于该公司中国子公司贿赂印度政府官员的刑事执法案件,并根据美国《海外反腐败法》及中国反商业贿赂法开展内部调查。
  • 协助一家知名国企应对巴基斯坦政府的反腐败执法,客户最终未受到处罚。
  • 代表一家在美国上市的中国公司及其子公司在不同行业的数十亿美金的投资中对拟投资公司进行反腐败合规尽职调查。
  • 代表数家领先的私募股权公司进行反腐败合规尽职调查。
  • 代表一家《财富》世界500强公司应对上海工商局开展的涉嫌商业贿赂的调查。由于我们出色的工作,上海市工商局将该案上报国家工商总局,并最终停止了对客户的进一步调查。
  • 代表一家领先的跨国公司就其潜在的商业贿赂和垄断行为应对上海市市场监管机关的监管调查,并说服监管机关不进行处罚。
  • 代表某香港上市公司(其大股东为一家在美国上市的跨国公司)对其中国子公司员工的不合规行为进行内部调查,并代表客户应对中国、香港和美国政府监管机关的调查和问讯。为了管控调查中发现的合规风险,我们还协助公司建立了全面的合规体系。
  • 代表众多领先的跨国及中国公司进行内部调查,调查涉及可能违反美国海外反腐败法及中国反商业贿赂法的行为、窃取商业秘密、压货、串货、内部舞弊、劳动争议、不正当竞争及其他可能违反法律法规和公司合规政策的行为。
  • 代表一家领先的房地产公司对公司高管的职务侵占行为进行内部调查,向公安机关举报涉事高管,并就其中涉及的复杂刑事问题向客户提供法律意见。经我们的努力工作,涉事高管向公司退还上千万元人民币。
  • 代表一家世界领先的电梯制造企业进行内部调查,提供刑事立案等法律咨询服务。
  • 为多家中国国有企业提供有关反腐败、制裁、数据保护、环境法与反垄断方面的合规评估,并协助进行境外投资和生产安全方面的合规检查,协助公司根据国资委的要求建立合规体系。
  • 为多家企业(包括日用消费品、医药、科技、汽车、金融、能源、娱乐及其他行业的企业)制定适合中国的合规政策提供法律意见,建设合规管理体系,包括风险管理体系、政府黎明突袭项目以及第三方管理体系。

方达在数据保护、网络安全、国家秘密及其他相关数据合规领域处于国内领先地位。我们的专业领域包括帮助客户构建全球化或中国本地化的数据保护机制、协助企业落实数据合规体系、搭建第三方管理机制、开展数据合规尽职调查、以及就业务运营中出现的数据保护疑难问题向客户提供法律意见。

  • 协助一家知名中国公司建立并完善全球数据合规体系,建立全球数据网络及运行机制(例如本地化及跨境传输等),就产品全球上市中的各类数据问题提供法律意见,并协助其应对全球各类突发事件(例如数据泄露、政府调查问询等),进行各类投资中的数据合规调查,应对Facebook等合作方的数据合规检查等。
  • 协助多家国内外知名企业(涵盖AI及大数据、汽车及交通、娱乐、医疗健康、电商、消费品、制造业等行业)开展数据核查、差距分析、搭建数据合规体系,并提供各类数据合规服务,其中涉及内部数据安全管理、第三方数据合作、跨境数据传输、重要数据识别、数据本地化等系列复杂法律问题。
  • 代表多家企业应对数据泄露,进行数据泄露申报,与各个监管机构沟通,通知个人信息主体并处理个人信息主体的申诉,管理媒体披露及舆情跟踪,协助公司进行刑事报案,进行内部漏洞梳理,协助客户妥当处理危机。
  • 代表一家领先的酒店管理公司应对由多家中国执法机关针对其涉嫌违反网络安全法的行为而发起的调查以及刑事诉讼程序。在该案中,我们成功说服公安机关撤销刑事案件,在其他调查中亦取得了积极成果。
  • 代表一家金融领域互联网科技公司应对公安机关对其进行的有关个人信息收集的刑事调查,并协助客户完善其数据合规体系。该调查系因客户的下游合作方涉嫌侵犯公民个人信息,从而导致客户受到公安机关重点调查。由于我们出色的工作,公安机关停止了对客户的进一步调查。
  • 作为公司律师,为一家媒体公司就其多名高管及员工涉嫌侵犯公民个人信息案提供法律咨询服务,并协助公司梳理业务,针对各项数据产品提供日常数据咨询。公司高管及员工均得以取保候审。
  • 为一家大型国有航空公司提供常年数据合规咨询服务,包括数据相关争议解决、域外法律适用、突发事件应对等。
  • 代表一家在美国上市的中国公司就其拟投资的某物流行业巨头进行数据合规尽职调查,并协助进行投后整改。尽职调查所依据的法律包括中国数据保护相关规定及GDPR。
  • 协助一家中国公司就其在香港首次公开发行进行数据合规尽职调查。
  • 协助多家中国及跨国公司就内部数据跨境传输事宜进行评估,并结合各类场景设计最佳传输方案。
  • 根据中国证监会及香港证监会的要求,在数十个项目中对审计稿件进行国家秘密审查。
  • 在美国证监会发起的行政程序中担任四大会计师事务所的首席中国法律顾问,并帮助中国法律专家准备与国家秘密和数据保护相关的证词。

我们的团队通过与全球领先的律师事务所密切合作,是为数不多的、能够就出口管制和制裁相关问题提供实用建议的中国律师事务所之一。在这一领域,我们的服务范围包括应对中国政府的刑事和行政执法、与外国律师合作应对外国政府执法以及构建合规机制、开展合规尽职调查。

  • 协助一家被列入实体清单的中国高科技企业与美国商务部进行接洽,协助其处理从实体清单中被移除的程序。
  • 为一家大型港口企业就其所涉及的制裁风险进行评估和检查,并协助其建立相关合规体系。
  • 为一家国际航运公司的国际航运及港口业务提供涉及伊朗及朝鲜的制裁与出口管制相关的意见,并帮助其建立制裁与出口管制合规体系。
  • 为一家中国海底光缆公司就其中东地区业务涉及的制裁问题提供相关的法律意见。
  • 为一家中国汽车制造企业涉及委内瑞拉业务的制裁风险提供相关的法律意见。
  • 为多家中国芯片制造企业涉及美国技术及配件出口管制相关问题提供咨询服务,包括对其产品是否受美国出口管制相关法律管辖提供分析。
  • 为一家中国投资管理公司拟投资的项目提供美国出口管制合规咨询服务。
  • 为一家中国资产管理公司就其拟与某大学开展的科研合作项目是否可能受制于美国出口管制提供法律意见。
  • 为多家中外企业就涉及制裁与出口管制的法律问题提供帮助。

收购兼并以及上市过程中的海关法律服务

  • 代表某全球老牌食品企业,在其收购某世界知名食品企业的某细分产品业务过程中提供涉及中国海关法的尽调服务。
  • 代表某北美领先液体包装企业,在其出售中国境内主体的交易交割后阶段提供法律服务。
  • 代表头部物流企业、跨国制造企业、能源矿产企业等多种类型进出口主体,就收购兼并过程中与海关法相关的场景提供咨询及解决方案。
  • 代表某已上市的A股企业,就其例如进出境邮政小包历史遗留问题协助开展尽调并准备可能的问询。
  • 为多家拟上市的出口跨境电商就其重大海关风险问题进行提示和分析,协助开展尽调。

关税、原产地、跨境电商、海关审价咨询

  • 为某日本跨国公司针对其货物出口至中国的商业模式的法律和合规问题提供咨询,并就通关流程实务做出详细规划。
  • 为国内头部物流企业就其拟推出的清关自营新模式进行分析论证,并就模式落地过程中的实际问题逐一提供解决方案。
  • 为多家跨国公司,就中国原产地规则提供相关咨询;此外,就贸易战背景下的报复性关税排除程序提供相关咨询。
  • 为一家欧洲领先的照明公司进口货物归类争议提供法律咨询服务,成功说服海关接受客户对于相关货物的归类意见。
  • 为一家以色列贸易企业,就其转移定价、特许权使用费提供海关估价咨询。
  • 代表一家中国计算机企业,参与海关估价程序。
  • 代表一家德国贸易企业,参与转移定价相关的海关估价事宜。
  • 协助某外资在华工厂就其自查发现的进出口货物归类申报错误开展内部自查,指导客户指定自查方案并开展主动披露前的内部评估。

检验检疫

  • 代表某医疗卫生保健品公司,就其拟在中国境内建立实验室所涉及的生物样本、人类遗传物质等特殊物品的检验检疫监管规定及实践要求进行分析论证。
  • 为某中国餐饮集团就其从中南美洲进口冷冻牛肉的检验检疫监管要求提供法律咨询服务。
  • 为某国内大型农产品综合服务商就其从法国进口农产品的检验检疫监管要求提供法律咨询服务。
  • 为多家食品企业、化妆品企业、医疗器械企业、医药公司就其进口特殊商品、试剂、质控品等与检验检疫相关的监管证件、进出口主体资质等监管要求提供法律咨询服务。

物流与跨境电商

  • 为某头部物流企业开展包括贸易、进出口、关务合规、跨境电商进出口合规在内的多领域合规风险及合规体系有效性评估,并后续协助其撰写合规政策。
  • 为一家世界著名卫浴产品制造商就其在Lazada平台开展跨境电商零售出口新业务模式的合规性进行论证,并提供模式落地解决方案,包括海关报关、出口退税、物流快递、跨境支付等内容。
  • 代表深圳某新型电子消费类企业,为其就向境外电商平台出口电子产品事项提供关务合规咨询,包括海关报关、出口退税、物流快递、跨境支付等内容。
  • 为一家美国保健品直销公司在中国境内主体拟开展的跨境电商零售进口商业模式的合规性进行论证,并就模式落地提出可行性方案。
  • 代表某国际乳业巨头,为其就委托跨境物流企业以96101210模式进口乳产品事项提供关务合规咨询。
  • 代表一家美国保健品商应对因涉嫌跨境电商商品境内转售而面临的刑事执法,最终使公司避免了承担刑事责任。
  • 代表全球最大的大众护肤产品生产商之一,协助其中国境内的合资子公司因以1210模式进口化妆品的合规性而接受的广东某隶属海关缉私局的刑事调查。

“走出去”系列

  • 为某知名清洁能源企业的线缆产品提供美国非优惠原产地规则下的分析评估服务。
  • 为某高端智能装备制造企业的大型印刷设备提供美国非优惠原产地规则下的原产地评估,并向美国海关及边境保护局申请原产地预裁定。
  • 为国内某先进智能制造企业就美国“232”钢铝关税政策提供咨询意见。
  • 为国内某头部生产性企业就美国对华“301”排除程序提供咨询意见。
  • 协助某国内企业应对由于低报进口申报价格而受到的美国海关及边境保护局与美国司法部的联合执法行动。

主动披露、海关行政处罚

  • 代表一家跨国高科技制造企业,应对中国海关针对其进口设备商品归类准确性事实的稽查执法,并协助客户处理海关归类争议。
  • 代表一家世界顶尖能源公司,应对中国海关针对其转让定价安排实施的专项稽查执法。
  • 代表一家跨国化妆品企业,应对中国海关针对其进口化妆品价格申报不实行为做出的行政处罚调查。
  • 代表一家跨国供热和制冷设备集团,就其中国全资子公司的跨境购销和特许权使用费问题,参与海关估价和转让定价调查。
  • 代表一家跨国的高端装备制造企业集团,就中国海关针对“疫情”期间的运保费申报开展的海关调查,协助客户处理。

走私刑事案件辩护

  • 代表一家德国知名消费品公司应对涉嫌低报进口价格的海关走私刑事侦查,最终获得检察院不予起诉的结果。
  • 代表一家欧洲知名日用品企业在华采购部负责人应对涉嫌走私普通货物的刑事调查并获得令当事人较为满意的判决结果。
  • 代理一家加拿大影院系统制造商作为其辩护人参加其涉嫌低报进口货物成交价格的刑事案件,获得对客户较轻的判决结果。
  • 代表一家全球知名的化妆品企业代理其在华合资公司涉及跨境电商渠道走私的刑事案件,取得客户满意的结果。
  • 代表某知名企业家,作为其辩护人参与其涉嫌走私钻石的刑事案件,最终检察院作出了不起诉决定并撤销了案件。
  • 代表一家跨境电商化妆品公司,应对涉嫌境内转售的刑事执法并最终成功使公司免于承担刑事责任。

方达拥有一支在处理刑事合规与辩护方面经验丰富的团队。我们的团队中还有拥有数十年工作经验的前法官,以及拥有二十年工作经验的前检察官。从调查潜在不法行为到进入刑事司法诉讼程序以及附带的民事诉讼,我们均有丰富的应对经验。我们曾成功说服公安机关对涉案人员提起刑事诉讼,也曾帮助上市公司应对刑事和行政调查。

  • 代表一家在美国上市的媒体行业领先跨国公司应对公安局和检察院就侵犯个人信息的行为,对其员工进行的刑事调查和刑事诉讼。经过我们的沟通和努力,目前包括一名被批准逮捕的员工在内的所有涉案员工都被取保候审。
  • 代表一位知名投资银行家在一个涉嫌金融诈骗的案件中协助应对公安机关的调查,涉案金额近千亿元人民币,且涉及众多投资人。
  • 代表一家知名海外基金公司处理其中国的合伙人因涉嫌参与洗钱和非法经营(非法买卖外汇)而被调查起诉的案件。经过我们的努力,为两位涉案高管成功争取了缓刑。
  • 代表一家领先的房地产公司对公司高管的职务侵占行为进行内部调查,向公安机关举报涉事高管,并就其中涉及的复杂刑事问题向客户提供法律意见。经过我们的努力,涉事高管向公司退还上千万元人民币。
  • 代表一家领先的技术公司参加与数据泄露和侵犯商业秘密相关的刑事和民事诉讼。
  • 代表某网络信息科技公司董事长在上海市首例涉嫌借游戏APP开设赌场的刑事案件中提供刑事辩护。
  • 为一家领先的快消品公司就进口价格申报不实相关的走私指控提供辩护。
  • 为一家知名影院设备公司的子公司就运费和保险费申报不足相关的走私指控提供辩护。
  • 代表一家比特币交易平台对潜在的数据窃取行为进行内部调查,并协助公司提起刑事诉讼。
  • 为一家医药公司就公安机关对其四十多名员工购买假发票进行调查的事宜提供法律意见。
  • 代表一家世界领先的电梯公司进行内部调查,提供刑事立案等法律咨询服务。
  • 代表一家领先的风险投资基金应对中国公安机关针对潜在的反洗钱违法行为所提起的刑事指控,为客户取得缓刑,并于庭后释放的良好结果。
  • 代表一家总部在美国的跨国通讯科技公司应对中国检察院进行的刑事调查,并就其涉嫌违反美国海外反腐败法和中国反商业贿赂相关法律的行为、涉及第三方的财务舞弊行为开展内部调查。由于认可客户的彻底调查及全面合作,美国司法部决定不起诉。
  • 代表一家领先的酒店管理公司应对由多个中国执法机关针对涉嫌违反网络安全法的行为而发起的调查以及刑事诉讼程序。在该案中,我们成功说服公安机关撤销刑事案件,在其他调查中亦取得了积极成果。

方达在应对行政执法与行政争议解决方面拥有丰富的经验。我们的团队中有在行政机关积累多年行政复议经验的前行政复议委员会成员及前监管执法人员,对行政执法拥有独到的见解。我们经常帮助国内外企业就监管事项与政府机关开展沟通、应对行政检查和调查、处理危机事件、代表企业参与行政听证程序、参与相关复议及诉讼程序等。我们处理过大量复杂的行政执法案件,涉及反商业贿赂、金融及证券监管、网络安全、环境保护、危险品经营、海关、广告、产品质量、食品安全、不动产征收与补偿、城乡规划等各个领域。

  • 代表一家《财富》世界50强公司应对市场监管部门的数项调查,为其开展内部调查、终止与高风险第三方的合作并处理其他后续争议案件。
  • 代表一家跨国公司应对中国国家安全局的调查,该客户及其管理人员均未被处罚。
  • 协助一家世界领先的涂料供应商处理税务机关的调查,并对涉及第三方的潜在欺诈行为进行内部调查,该企业最终未被行政处罚。
  • 代表一家领先的酒店管理公司应对由多个中国执法机关针对涉嫌违反网络安全法的行为而发起的调查。在该案中,我们成功说服各机构撤销调查。
  • 代表一家总部在美国的领先跨国公司就其潜在的商业贿赂和垄断行为应对上海市市场监管部门的调查,该企业最终未受到行政处罚。
  • 代表一家领先的商业贸易公司应对市场监督管理局就其涉嫌违反中国广告法的行为的调查。
  • 代表一家知名外资银行处理银监部门、公安部门对其前员工涉嫌高息揽存的行政、刑事调查。
  • 代表多家公司应对公安、市场监管及其他行政机关的行政执法,帮助客户避免行政处罚。
  • 代表一家《财富》世界500强公司应对上海工商局开展的涉嫌商业贿赂的调查。由于我们出色的工作,上海市工商局将该案上报国家工商总局,并最终停止了对客户的进一步调查。
  • 代表一家跨国公司参与涉嫌环境污染的政府调查,商议土壤修复和土地处理;代表该客户参与相关诉讼。
  • 代表一家投资银行的高管参与香港证监会和美国司法部对其展开的联合调查,并为客户赢得有利结果。

方达在应对证监会行政调查、证券违法刑事调查、与证监会开展行政和解等方面积累了丰富的经验。我们擅长处理各类复杂的证券执法案件,涉及信息披露、内幕交易、操纵市场以及中介机构专业责任等领域。我们在处理涉及虚假陈述等证券相关问题的民事诉讼方面也拥有丰富的经验。

  • 代表一家知名基金公司处理中国公安部和证监会对其涉嫌证券违法的行政、刑事调查。
  • 代表一家国际会计师事务所处理中国证监会对其进行的行政调查,该调查涉及专业机构和人员的执业责任。
  • 代表某上市公司独立董事处理中国证监会对其涉嫌内幕交易的行政调查。
  • 帮助某上市公司法定代表人应对其涉嫌违规披露信息罪的刑事调查与起诉,为其提供相关法律意见,最终检察院作出了不予逮捕的决定。
  • 代表某上市公司处理中国证监会对其涉嫌信息披露违法的行政调查。
  • 代表某基金公司高管处理中国证监会对其涉嫌“老鼠仓”行为的行政调查。
  • 向一家中国上市公司的执行董事提供法律意见,该案涉及中国证监会和公安机关对该董事的潜在内幕交易与操纵市场行为所开展的调查。
  • 与一家美国顶级律师事务所一起为一家美国上市的中国跨国集团提供咨询服务,以协助其应对美国证券交易委员会发起的涉及证券市场的合规性和虚假陈述的调查。
  • 代表一家香港上市公司的董事会应对涉及违反忠实义务、渎职与不当行为的指控以及相关的诉讼,并协助客户处理由此引起的相关监管事宜。
  • 为多家国际及中国知名企业就中国法与香港法下上市公司及董事、高管的责任与义务出具法律意见。

许多客户就环保、健康和安全问题向我们寻求法律意见,或就相关调查或诉讼程序方面的问题寻求我们的帮助。拥有一体化的监管和诉讼团队,使得我们能够提供无缝化的服务。我们曾代表客户处理涉嫌环境污染相关犯罪的刑事调查,并协助其与政府就补救方案进行谈判。我们还帮助企业对其健康和安全方面的实践情况主动开展合规评估,识别并告知企业潜在的风险。

  • 为一家全球领先的自然资源公司就其涉嫌走私固体废弃物一案提供刑事辩护,成功说服公诉机关撤销了对当事人及其雇员的所有指控。这在中国的司法系统中是非常罕见的,因为当事人已经被拘留和逮捕。
  • 协助一家美国跨国私募股权公司,处理中国公安机关针对其中国子公司的环境污染指控而进行的刑事调查以及刑事诉讼。
  • 代表一家跨国公司参与涉嫌环境污染的政府调查,商议土壤修复和土地处理;代表该客户参与相关诉讼。
  • 代表一家国际领先的环保企业就新疆某地环保部门作出的处罚决定提起行政诉讼。
  • 代表某污水处理跨国公司就某地环保部门对其大气排放违法的行政处罚决定申请行政复议。
  • 为某国际知名化学品公司提供关于挥发性有机物排放的法律服务。
  • 为某跨国新能源企业提供有关排污许可证及环保责任的法律服务。
  • 代表一家总部位于美国的世界领先的制造业公司处理其在江苏省的绿地投资,以及与其在上海生产工厂相关的土壤污染评估和修复。
  • 代表一家知名的德国水资源管理公司处理其在中国的污水处理项目的投标、投资、建设和融资。
  • 代表一家知名的美国可持续能源公司处理在中国的发电和转废为能设施的投资组合。

越来越多的中国企业在成功向海外扩张业务的同时,面临着前所未有的、复杂的全球监管环境。我们曾根据企业的业务性质和所在国家的监管风险,帮助中国客户识别合规风险领域。我们经常协助客户选择合适的外国律师,并在客户开拓全球业务的过程中提供全方位的合规服务。

我们能够为客户提供涉及各个合规领域的一站式服务,如反腐败、反垄断、数据保护、出口管制、制裁和反洗钱等。

  • 协助一家央企的集团公司进行合规风险识别,并为其搭建全球合规体系。
  • 为多家在美国上市的中国公司提供有关全球多个国家最新数据保护和反腐败趋势的法律意见,并为客户的全球运营和风险控制提供实用建议。
  • 为多家中国企业应对美国政府执法及问询提供服务,包括美国司法部、证监会、商务部、国土安全部等。
  • 为一家知名国企应对巴基斯坦政府的反腐败执法,客户未受到处罚。
  • 协助一家知名中国公司建立并完善全球数据合规体系,建立全球数据网络及运行机制(例如本地化及跨境传输等),就产品全球上市中的各类数据问题提供法律意见,并协助其应对全球各类突发事件(例如数据泄露、政府调查问询等),进行各类投资中的数据合规调查,应对Facebook等合作方的数据合规检查等。
  • 代表一家在美国上市的中国公司就其拟投资的某物流行业巨头进行数据合规尽职调查,并协助进行投后整改。尽职调查所依据的法律包括中国数据保护相关规定及GDPR。
  • 为一家领先的乳制品制造商建立全球合规体系提供法律意见,并提供相关培训。
  • 为一家领先的中国客车公司就其在欧盟、中南美洲和非洲的贸易制裁及数据保护相关问题提供法律意见,并提供相关培训。
  • 作为一家中国医疗保健公司的全球法律顾问,就其在多个亚洲国家开拓医疗服务事宜提供多领域多角度的法律意见。
  • 为在香港上市的中国国有企业提供有关反腐败、制裁、境外投资和生产安全问题的法律意见及培训,并进行合规检查,协助公司根据国资委(SASAC)的要求建立合规体系。
  • 协助一家被列入实体清单的中国高科技企业与美国商务部进行接洽,协助其处理从实体清单中被移除的程序。
  • 为一家中国海底光缆公司在中东地区业务涉及的制裁问题提供相关的法律意见。
  • 为一家中国汽车制造企业涉及委内瑞拉业务的制裁风险提供相关的法律意见。
  • 为多家中国芯片制造企业涉及美国技术及配件出口管制相关问题提供咨询服务,包括对其产品是否受制于美国出口管制提供分析。

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