证券合规

方达在应对证监会行政调查、证券违法刑事调查、与证监会开展行政和解等方面积累了丰富的经验。我们擅长处理各类复杂的证券执法案件,涉及信息披露、内幕交易、操纵市场以及中介机构专业责任等领域。我们在处理涉及虚假陈述等证券相关问题的民事诉讼方面也拥有丰富的经验。

  • 代表一家知名基金公司处理中国公安部和证监会对其涉嫌证券违法的行政、刑事调查。
  • 代表一家国际会计师事务所处理中国证监会对其进行的行政调查,该调查涉及专业机构和人员的执业责任。
  • 代表某上市公司独立董事处理中国证监会对其涉嫌内幕交易的行政调查。
  • 帮助某上市公司法定代表人应对其涉嫌违规披露信息罪的刑事调查与起诉,为其提供相关法律意见,最终检察院作出了不予逮捕的决定。
  • 代表某上市公司处理中国证监会对其涉嫌信息披露违法的行政调查。
  • 代表某基金公司高管处理中国证监会对其涉嫌“老鼠仓”行为的行政调查。
  • 向一家中国上市公司的执行董事提供法律意见,该案涉及中国证监会和公安机关对该董事的潜在内幕交易与操纵市场行为所开展的调查。
  • 与一家美国顶级律师事务所一起为一家美国上市的中国跨国集团提供咨询服务,以协助其应对美国证券交易委员会发起的涉及证券市场的合规性和虚假陈述的调查。
  • 代表一家香港上市公司的董事会应对涉及违反忠实义务、渎职与不当行为的指控以及相关的诉讼,并协助客户处理由此引起的相关监管事宜。
  • 为多家国际及中国知名企业就中国法与香港法下上市公司及董事、高管的责任与义务出具法律意见。