合规与政府执法

方达根植本土,兼具国际视野。在中国,代表客户处理极具挑战的刑事、行政执法案件;在海外,帮助中国企业处理复杂的政府执法和危机事件。为客户提供全方位合规服务,建立国际标准合规体系,进行内部调查挽回巨额损失,通过合规审查等方法有效管控风险,解决复杂合规问题。

我们经常代表各行业的客户处理全方位的合规事项,包括反腐败、数据合规、网络安全、国家秘密、出口管制与制裁、白领犯罪、环境保护、健康与安全、反洗钱以及全球监管合规服务等。

我们与中国大陆及香港特别行政区的中央及地方监管机构之间保持着良好的工作关系,这一点使很多客户受益。我们团队的一些律师曾担任监管执法人员或检察官,这使得我们能够在监管合规领域为客户提供富有洞察力的法律服务。我们的大部分律师不但拥有丰富的中国执业经验,还拥有扎实的国际背景,熟悉全球复杂多变的监管环境。这使我们能够为“走出去”的中国企业提供全方位的监管合规服务,为其在全球的业务运营保驾护航。

市场赞誉

  • 公司调查/反腐败第一级别律所(中国律师事务所)
    《钱伯斯 亚太法律指南》,2017-2021
  • 监管/合规(中国所):第一等
    《The Legal 500 亚太地区律所排名》,2017-2021
  • 年度最佳监管与合规中国律所
    《中国法律商务》,2015,2016及2019
  • 政府和监管机构年度律所
    Benchmark Litigation亚太大奖,2019
  • 数据保护(中国所):第一等
    《The Legal 500 亚太地区律所排名》,2021

"该团队深受尊敬,拥有深厚的律师阵容,负责处理各种公司调查和反腐败案件。该团队在美国海外反腐败法、香港证监会调查以及合规工作方面的经验尤其丰富。令人欣羡的客户名单包括各个行业的大型外国企业和中国企业,如通信媒体、制药、制造业、金融和汽车业的公司以及知名个人客户。客户受惠于该团队在合规培训以及设计合规管理体系与政策方面的经验。该团队拥有具备执法和检控经验的专家,为客户提供政府执法方面的建议。该团队还经常处理刑事调查和诉讼。"

《钱伯斯 亚太法律指南》,2020

"方达拥有一支专注于公司调查的团队,可以处理全方位反腐败事宜、应对行政执法及刑事执法、提供合规咨询、构建合规方案、政策以及解决相关争议。"

《法律500强 亚太地区律所排名》,2019

代表项目

方达合规团队曾代表生命科学、TMT和金融等各行业的许多世界领先企业处理复杂且具有挑战性的案件。我们的代表性案例包括:

Compliance & Government Enforcement

反贿赂及反腐败

反贿赂及反腐败是我们一直以来深耕的执业领域之一。我们在为跨国公司及中国本土企业提供全方位反贿赂及反腐败服务方面拥有丰富经验,包括制订合规政策、就合规体系建设和执行提供咨询意见、开展内部调查、评估业务模式合规风险并提供解决方案、以及应对政府调查和其他争议事项等。

  • 代表一家总部在美国的跨国科技公司应对中国检察院进行的刑事调查,并就其涉嫌违反美国《海外反腐败法》和中国反商业贿赂法的行为、涉及第三方的财务舞弊行为开展内部调查。由于认可客户的彻底调查及全面合作,中国检察院及美国司法部均决定不起诉。
  • 协助一家世界领先的涂料供应商,对涉及中国第三方的潜在腐败行为进行内部调查,客户最终进行了全球自我披露。
  • 和一家印度律师事务所一起代表一家知名的能源公司应对印度中央调查局关于该公司中国子公司贿赂印度政府官员的刑事执法案件,并根据美国《海外反腐败法》及中国反商业贿赂法开展内部调查。
  • 协助一家知名国企应对巴基斯坦政府的反腐败执法,客户最终未受到处罚。
  • 代表一家在美国上市的中国公司及其子公司在不同行业的数十亿美金的投资中对拟投资公司进行反腐败合规尽职调查。
  • 代表数家领先的私募股权公司进行反腐败合规尽职调查。
  • 代表一家《财富》世界500强公司应对上海工商局开展的涉嫌商业贿赂的调查。由于我们出色的工作,上海市工商局将该案上报国家工商总局,并最终停止了对客户的进一步调查。
  • 代表一家领先的跨国公司就其潜在的商业贿赂和垄断行为应对上海市市场监管机关的监管调查,并说服监管机关不进行处罚。
  • 代表某香港上市公司(其大股东为一家在美国上市的跨国公司)对其中国子公司员工的不合规行为进行内部调查,并代表客户应对中国、香港和美国政府监管机关的调查和问讯。为了管控调查中发现的合规风险,我们还协助公司建立了全面的合规体系。
  • 代表众多领先的跨国及中国公司进行内部调查,调查涉及可能违反美国海外反腐败法及中国反商业贿赂法的行为、窃取商业秘密、压货、串货、内部舞弊、劳动争议、不正当竞争及其他可能违反法律法规和公司合规政策的行为。
  • 代表一家领先的房地产公司对公司高管的职务侵占行为进行内部调查,向公安机关举报涉事高管,并就其中涉及的复杂刑事问题向客户提供法律意见。经我们的努力工作,涉事高管向公司退还上千万元人民币。
  • 代表一家世界领先的电梯制造企业进行内部调查,提供刑事立案等法律咨询服务。
  • 为多家中国国有企业提供有关反腐败、制裁、数据保护、环境法与反垄断方面的合规评估,并协助进行境外投资和生产安全方面的合规检查,协助公司根据国资委的要求建立合规体系。
  • 为多家企业(包括日用消费品、医药、科技、汽车、金融、能源、娱乐及其他行业的企业)制定适合中国的合规政策提供法律意见,建设合规管理体系,包括风险管理体系、政府黎明突袭项目以及第三方管理体系。
数据保护、网络安全及国家秘密

方达在数据保护、网络安全、国家秘密及其他相关数据合规领域处于国内领先地位。我们的专业领域包括帮助客户构建全球化或中国本地化的数据保护机制、协助企业落实数据合规体系、搭建第三方管理机制、开展数据合规尽职调查、以及就业务运营中出现的数据保护疑难问题向客户提供法律意见。

  • 协助一家知名中国公司建立并完善全球数据合规体系,建立全球数据网络及运行机制(例如本地化及跨境传输等),就产品全球上市中的各类数据问题提供法律意见,并协助其应对全球各类突发事件(例如数据泄露、政府调查问询等),进行各类投资中的数据合规调查,应对Facebook等合作方的数据合规检查等。
  • 协助多家国内外知名企业(涵盖AI及大数据、汽车及交通、娱乐、医疗健康、电商、消费品、制造业等行业)开展数据核查、差距分析、搭建数据合规体系,并提供各类数据合规服务,其中涉及内部数据安全管理、第三方数据合作、跨境数据传输、重要数据识别、数据本地化等系列复杂法律问题。
  • 代表多家企业应对数据泄露,进行数据泄露申报,与各个监管机构沟通,通知个人信息主体并处理个人信息主体的申诉,管理媒体披露及舆情跟踪,协助公司进行刑事报案,进行内部漏洞梳理,协助客户妥当处理危机。
  • 代表一家领先的酒店管理公司应对由多家中国执法机关针对其涉嫌违反网络安全法的行为而发起的调查以及刑事诉讼程序。在该案中,我们成功说服公安机关撤销刑事案件,在其他调查中亦取得了积极成果。
  • 代表一家金融领域互联网科技公司应对公安机关对其进行的有关个人信息收集的刑事调查,并协助客户完善其数据合规体系。该调查系因客户的下游合作方涉嫌侵犯公民个人信息,从而导致客户受到公安机关重点调查。由于我们出色的工作,公安机关停止了对客户的进一步调查。
  • 作为公司律师,为一家媒体公司就其多名高管及员工涉嫌侵犯公民个人信息案提供法律咨询服务,并协助公司梳理业务,针对各项数据产品提供日常数据咨询。公司高管及员工均得以取保候审。
  • 为一家大型国有航空公司提供常年数据合规咨询服务,包括数据相关争议解决、域外法律适用、突发事件应对等。
  • 代表一家在美国上市的中国公司就其拟投资的某物流行业巨头进行数据合规尽职调查,并协助进行投后整改。尽职调查所依据的法律包括中国数据保护相关规定及GDPR。
  • 协助一家中国公司就其在香港首次公开发行进行数据合规尽职调查。
  • 协助多家中国及跨国公司就内部数据跨境传输事宜进行评估,并结合各类场景设计最佳传输方案。
  • 根据中国证监会及香港证监会的要求,在数十个项目中对审计稿件进行国家秘密审查。
  • 在美国证监会发起的行政程序中担任四大会计师事务所的首席中国法律顾问,并帮助中国法律专家准备与国家秘密和数据保护相关的证词。
出口管制与制裁

我们的团队通过与全球领先的律师事务所密切合作,是为数不多的、能够就出口管制和制裁相关问题提供实用建议的中国律师事务所之一。在这一领域,我们的服务范围包括应对中国政府的刑事和行政执法、与外国律师合作应对外国政府执法以及构建合规机制、开展合规尽职调查。

  • 协助一家被列入实体清单的中国高科技企业与美国商务部进行接洽,协助其处理从实体清单中被移除的程序。
  • 为一家大型港口企业就其所涉及的制裁风险进行评估和检查,并协助其建立相关合规体系。
  • 为一家国际航运公司的国际航运及港口业务提供涉及伊朗及朝鲜的制裁与出口管制相关的意见,并帮助其建立制裁与出口管制合规体系。
  • 为一家中国海底光缆公司就其中东地区业务涉及的制裁问题提供相关的法律意见。
  • 为一家中国汽车制造企业涉及委内瑞拉业务的制裁风险提供相关的法律意见。
  • 为多家中国芯片制造企业涉及美国技术及配件出口管制相关问题提供咨询服务,包括对其产品是否受美国出口管制相关法律管辖提供分析。
  • 为一家中国投资管理公司拟投资的项目提供美国出口管制合规咨询服务。
  • 为一家中国资产管理公司就其拟与某大学开展的科研合作项目是否可能受制于美国出口管制提供法律意见。
  • 为多家中外企业就涉及制裁与出口管制的法律问题提供帮助。
白领与商业犯罪

方达拥有一支在处理刑事合规与辩护方面经验丰富的团队。我们的团队中还有拥有数十年工作经验的前法官,以及拥有二十年工作经验的前检察官。从调查潜在不法行为到进入刑事司法诉讼程序以及附带的民事诉讼,我们均有丰富的应对经验。我们曾成功说服公安机关对涉案人员提起刑事诉讼,也曾帮助上市公司应对刑事和行政调查。

  • 代表一家在美国上市的媒体行业领先跨国公司应对公安局和检察院就侵犯个人信息的行为,对其员工进行的刑事调查和刑事诉讼。经过我们的沟通和努力,目前包括一名被批准逮捕的员工在内的所有涉案员工都被取保候审。
  • 代表一位知名投资银行家在一个涉嫌金融诈骗的案件中协助应对公安机关的调查,涉案金额近千亿元人民币,且涉及众多投资人。
  • 代表一家知名海外基金公司处理其中国的合伙人因涉嫌参与洗钱和非法经营(非法买卖外汇)而被调查起诉的案件。经过我们的努力,为两位涉案高管成功争取了缓刑。
  • 代表一家领先的房地产公司对公司高管的职务侵占行为进行内部调查,向公安机关举报涉事高管,并就其中涉及的复杂刑事问题向客户提供法律意见。经过我们的努力,涉事高管向公司退还上千万元人民币。
  • 代表一家领先的技术公司参加与数据泄露和侵犯商业秘密相关的刑事和民事诉讼。
  • 代表某网络信息科技公司董事长在上海市首例涉嫌借游戏APP开设赌场的刑事案件中提供刑事辩护。
  • 为一家领先的快消品公司就进口价格申报不实相关的走私指控提供辩护。
  • 为一家知名影院设备公司的子公司就运费和保险费申报不足相关的走私指控提供辩护。
  • 代表一家比特币交易平台对潜在的数据窃取行为进行内部调查,并协助公司提起刑事诉讼。
  • 为一家医药公司就公安机关对其四十多名员工购买假发票进行调查的事宜提供法律意见。
  • 代表一家世界领先的电梯公司进行内部调查,提供刑事立案等法律咨询服务。
  • 代表一家领先的风险投资基金应对中国公安机关针对潜在的反洗钱违法行为所提起的刑事指控,为客户取得缓刑,并于庭后释放的良好结果。
  • 代表一家总部在美国的跨国通讯科技公司应对中国检察院进行的刑事调查,并就其涉嫌违反美国海外反腐败法和中国反商业贿赂相关法律的行为、涉及第三方的财务舞弊行为开展内部调查。由于认可客户的彻底调查及全面合作,美国司法部决定不起诉。
  • 代表一家领先的酒店管理公司应对由多个中国执法机关针对涉嫌违反网络安全法的行为而发起的调查以及刑事诉讼程序。在该案中,我们成功说服公安机关撤销刑事案件,在其他调查中亦取得了积极成果。
行政执法与诉讼

方达在应对行政执法与行政争议解决方面拥有丰富的经验。我们的团队中有在行政机关积累多年行政复议经验的前行政复议委员会成员及前监管执法人员,对行政执法拥有独到的见解。我们经常帮助国内外企业就监管事项与政府机关开展沟通、应对行政检查和调查、处理危机事件、代表企业参与行政听证程序、参与相关复议及诉讼程序等。我们处理过大量复杂的行政执法案件,涉及反商业贿赂、金融及证券监管、网络安全、环境保护、危险品经营、海关、广告、产品质量、食品安全、不动产征收与补偿、城乡规划等各个领域。

  • 代表一家《财富》世界50强公司应对市场监管部门的数项调查,为其开展内部调查、终止与高风险第三方的合作并处理其他后续争议案件。
  • 代表一家跨国公司应对中国国家安全局的调查,该客户及其管理人员均未被处罚。
  • 协助一家世界领先的涂料供应商处理税务机关的调查,并对涉及第三方的潜在欺诈行为进行内部调查,该企业最终未被行政处罚。
  • 代表一家领先的酒店管理公司应对由多个中国执法机关针对涉嫌违反网络安全法的行为而发起的调查。在该案中,我们成功说服各机构撤销调查。
  • 代表一家总部在美国的领先跨国公司就其潜在的商业贿赂和垄断行为应对上海市市场监管部门的调查,该企业最终未受到行政处罚。
  • 代表一家领先的商业贸易公司应对市场监督管理局就其涉嫌违反中国广告法的行为的调查。
  • 代表一家知名外资银行处理银监部门、公安部门对其前员工涉嫌高息揽存的行政、刑事调查。
  • 代表多家公司应对公安、市场监管及其他行政机关的行政执法,帮助客户避免行政处罚。
  • 代表一家《财富》世界500强公司应对上海工商局开展的涉嫌商业贿赂的调查。由于我们出色的工作,上海市工商局将该案上报国家工商总局,并最终停止了对客户的进一步调查。
  • 代表一家跨国公司参与涉嫌环境污染的政府调查,商议土壤修复和土地处理;代表该客户参与相关诉讼。
  • 代表一家投资银行的高管参与香港证监会和美国司法部对其展开的联合调查,并为客户赢得有利结果。
证券合规

方达在应对证监会行政调查、证券违法刑事调查、与证监会开展行政和解等方面积累了丰富的经验。我们擅长处理各类复杂的证券执法案件,涉及信息披露、内幕交易、操纵市场以及中介机构专业责任等领域。我们在处理涉及虚假陈述等证券相关问题的民事诉讼方面也拥有丰富的经验。

  • 代表一家知名基金公司处理中国公安部和证监会对其涉嫌证券违法的行政、刑事调查。
  • 代表一家国际会计师事务所处理中国证监会对其进行的行政调查,该调查涉及专业机构和人员的执业责任。
  • 代表某上市公司独立董事处理中国证监会对其涉嫌内幕交易的行政调查。
  • 帮助某上市公司法定代表人应对其涉嫌违规披露信息罪的刑事调查与起诉,为其提供相关法律意见,最终检察院作出了不予逮捕的决定。
  • 代表某上市公司处理中国证监会对其涉嫌信息披露违法的行政调查。
  • 代表某基金公司高管处理中国证监会对其涉嫌“老鼠仓”行为的行政调查。
  • 向一家中国上市公司的执行董事提供法律意见,该案涉及中国证监会和公安机关对该董事的潜在内幕交易与操纵市场行为所开展的调查。
  • 与一家美国顶级律师事务所一起为一家美国上市的中国跨国集团提供咨询服务,以协助其应对美国证券交易委员会发起的涉及证券市场的合规性和虚假陈述的调查。
  • 代表一家香港上市公司的董事会应对涉及违反忠实义务、渎职与不当行为的指控以及相关的诉讼,并协助客户处理由此引起的相关监管事宜。
  • 为多家国际及中国知名企业就中国法与香港法下上市公司及董事、高管的责任与义务出具法律意见。
环境保护

许多客户就环保、健康和安全问题向我们寻求法律意见,或就相关调查或诉讼程序方面的问题寻求我们的帮助。拥有一体化的监管和诉讼团队,使得我们能够提供无缝化的服务。我们曾代表客户处理涉嫌环境污染相关犯罪的刑事调查,并协助其与政府就补救方案进行谈判。我们还帮助企业对其健康和安全方面的实践情况主动开展合规评估,识别并告知企业潜在的风险。

  • 为一家全球领先的自然资源公司就其涉嫌走私固体废弃物一案提供刑事辩护,成功说服公诉机关撤销了对当事人及其雇员的所有指控。这在中国的司法系统中是非常罕见的,因为当事人已经被拘留和逮捕。
  • 协助一家美国跨国私募股权公司,处理中国公安机关针对其中国子公司的环境污染指控而进行的刑事调查以及刑事诉讼。
  • 代表一家跨国公司参与涉嫌环境污染的政府调查,商议土壤修复和土地处理;代表该客户参与相关诉讼。
  • 代表一家国际领先的环保企业就新疆某地环保部门作出的处罚决定提起行政诉讼。
  • 代表某污水处理跨国公司就某地环保部门对其大气排放违法的行政处罚决定申请行政复议。
  • 为某国际知名化学品公司提供关于挥发性有机物排放的法律服务。
  • 为某跨国新能源企业提供有关排污许可证及环保责任的法律服务。
  • 代表一家总部位于美国的世界领先的制造业公司处理其在江苏省的绿地投资,以及与其在上海生产工厂相关的土壤污染评估和修复。
  • 代表一家知名的德国水资源管理公司处理其在中国的污水处理项目的投标、投资、建设和融资。
  • 代表一家知名的美国可持续能源公司处理在中国的发电和转废为能设施的投资组合。
全球合规

越来越多的中国企业在成功向海外扩张业务的同时,面临着前所未有的、复杂的全球监管环境。我们曾根据企业的业务性质和所在国家的监管风险,帮助中国客户识别合规风险领域。我们经常协助客户选择合适的外国律师,并在客户开拓全球业务的过程中提供全方位的合规服务。

我们能够为客户提供涉及各个合规领域的一站式服务,如反腐败、反垄断、数据保护、出口管制、制裁和反洗钱等。

  • 协助一家央企的集团公司进行合规风险识别,并为其搭建全球合规体系。
  • 为多家在美国上市的中国公司提供有关全球多个国家最新数据保护和反腐败趋势的法律意见,并为客户的全球运营和风险控制提供实用建议。
  • 为多家中国企业应对美国政府执法及问询提供服务,包括美国司法部、证监会、商务部、国土安全部等。
  • 为一家知名国企应对巴基斯坦政府的反腐败执法,客户未受到处罚。
  • 协助一家知名中国公司建立并完善全球数据合规体系,建立全球数据网络及运行机制(例如本地化及跨境传输等),就产品全球上市中的各类数据问题提供法律意见,并协助其应对全球各类突发事件(例如数据泄露、政府调查问询等),进行各类投资中的数据合规调查,应对Facebook等合作方的数据合规检查等。
  • 代表一家在美国上市的中国公司就其拟投资的某物流行业巨头进行数据合规尽职调查,并协助进行投后整改。尽职调查所依据的法律包括中国数据保护相关规定及GDPR。
  • 为一家领先的乳制品制造商建立全球合规体系提供法律意见,并提供相关培训。
  • 为一家领先的中国客车公司就其在欧盟、中南美洲和非洲的贸易制裁及数据保护相关问题提供法律意见,并提供相关培训。
  • 作为一家中国医疗保健公司的全球法律顾问,就其在多个亚洲国家开拓医疗服务事宜提供多领域多角度的法律意见。
  • 为在香港上市的中国国有企业提供有关反腐败、制裁、境外投资和生产安全问题的法律意见及培训,并进行合规检查,协助公司根据国资委(SASAC)的要求建立合规体系。
  • 协助一家被列入实体清单的中国高科技企业与美国商务部进行接洽,协助其处理从实体清单中被移除的程序。
  • 为一家中国海底光缆公司在中东地区业务涉及的制裁问题提供相关的法律意见。
  • 为一家中国汽车制造企业涉及委内瑞拉业务的制裁风险提供相关的法律意见。
  • 为多家中国芯片制造企业涉及美国技术及配件出口管制相关问题提供咨询服务,包括对其产品是否受制于美国出口管制提供分析。