监管合规法律服务

我们的合规经验包括为以下事项提供法律建议、文本起草与谈判:

  • 设立金融市场参与者,并协助其获得监管许可以及完成所有法律和监管要求的程序;
  • 为中国金融市场中的收购、合资等交易设计交易结构,并就交易所需的相关批准和程序提供法律建议;
  • 结合法律法规的要求和发展趋势,为企业提供开展金融市场业务的战略意见和策略分析;
  • 为银行、证券公司、基金管理人、保险公司及外国银行中国代表处等金融机构在中国的运营活动提供法律和合规建议,包括协助客户解决境内证券、期货、商品和货币有关的交易、清算、交收和结算等法律问题;
  • 就商业保理、汽车金融、融资租赁、供应链金融等金融服务的开展提供法律建议;
  • 与金融科技有关的法律服务,包括区块链、电子签名、数据隐私、大数据、融资、许可、安全性要求和运营流程等事务;
  • 提供有关市场失当行为的法律建议,包括不实信息披露、卖空、内幕交易和市场操纵等;
  • 就外汇问题提供法律建议;
  • 为通过跨境渠道(包括QFII、QDII、存托凭证、沪深港通和债券通等)开展的跨境投资活动提供法律建议,包括审查投资文件和提供监管方面的法律建议;
  • 就中国的交易所清算系统、清算所的市场准入以及与之相关的风险提供法律建议;
  • 协助客户应对证券投资、资产管理、银行、外汇、反洗钱等方面的监管调查;
  • 协助客户开展跨司法管辖区的监管调查和跨境执行问题;
  • 深入审查金融机构的公司治理,包括监管治理、系统、人员和控制要求的所有方面,协助建立报告架构和决策流程,并为董事会和委员会监管提供建议;
  • 就与系统搭建、数据存储与安全、跨境数据传输、隐私保护相关的强制性要求和最佳解决方案提供法律建议。