贈収賄と汚職・腐敗の防止

贈収賄防止と汚職・腐敗防止は、弊所が深く研鑽し、豊富な経験を積み重ねた分野の一つです。当事務所は、多国籍企業及び中国企業に対し、贈収賄及び汚職・腐敗防止に関するフルサービスを提供しており、その中には、コンプライアンス方針の策定、コンプライアンス体制の構築と運用に関するアドバイス、社内調査の実施、ビジネスモデルに関するコンプライアンスリスクの分析及び解決策の助言、政府調査及びその他の紛争事件への対応等が含まれます。

  • 米国を拠点とする多国籍テクノロジー企業を代理し、中国検察機関の刑事捜査に対応し、米国海外汚職行為防止法及び中国贈収賄防止規制への違反の疑い、及び第三者も関与している金融詐欺の疑いについて社内調査に対応しました。クライアントの徹底した社内調査と法執行機関による調査への全面的な協力が評価された結果、中国検察機関と米国司法省は不起訴を決定しました。
  • 大手塗料サプライヤーを代理し、中国における第三者も関与している汚職疑惑案件につき、社内調査を実施し、調査の結果、クライアントがグローバルな自己開示(selfdisclosure)を行いました。
  • インドの法律事務所とともに大手エネルギー会社を代理し、インドの公務員への贈賄疑いで同社の中国子会社に対するインド中央調査局による調査案件への対応、及び米国海外汚職行為防止法と中国の商業贈収賄規制に基づく社内調査を行いました。
  • 有名な国有企業を代理し、同社に対するパキスタン政府による汚職防止法執行に対応しました。同件では、クライアントは処罰なしの結果を獲得しました。
  • 米国で上場している中国企業及びその子会社を代理し、同社の様々な業界における投資案件(投資額が合計数十億米ドルに上る)について、投資先企業に対し、汚職・腐敗防止規制の遵守状況に関するデューデリジェンスを実施しました。
  • 数社の大手プライベート・エクイティファンドを代理し、その投資案件において、投資先企業に対する汚職・腐敗防止規制の遵守状況に関するデューデリジェンスを実施しました。
  • フォーチュン500社を代理し、上海市工商局による商業賄賂疑いの調査に対応しました。同件では、当事務所の協力の下でクライアントが適切に対応した結果、上海市工商局が国家工商総局に報告したうえ、クライアントに対する調査を終了しました。
  • 大手多国籍企業を代理し、上海市市場監督管理局による潜在的な商業賄賂及び独占行為の調査に対応し、処罰なしの結果を獲得しました。
  • 米国上場の多国籍企業を大株主とする香港上場企業を代理し、その中国子会社の従業員のコンプライアンス違反に関する内部調査を行い、中国、香港及び米国当局による調査及び照会への対応についてリーガルアドバイスを行いました。調査で発見されたコンプライアンスリスクを回避するためのコンプライアンス体制構築についてもアドバイスしました。
  • 数多くの有名な多国籍企業及び中国企業を代理し、米国海外汚職行為防止法及び中国贈収賄防止規制違反のリスクの有無、営業秘密侵害、アンダーカット、談合、社内不正行為、労働争議、不正競争、その他の法令及び企業コンプライアンスポリシー違反リスクの有無を含む社内調査を実施しました。いて、
  • 大手不動産会社を代理し、同社役員の横領事件について社内調査を行い、公安当局に通報し、かつ同件が係る複雑な刑事問題についてクライアントに法的助言を行いました。同件では、当該役員は最終的に数千万人民元をクライアントに返還しました。
  • 大手エレベーターメーカーを代理し、社内調査を行い、また刑事通報等に関する法的アドバイスを提供しました。
  • 中国の多くの国有企業に対し、汚職防止、制裁、データセキュリティ、環境法、独占禁止法に関連する法的リスクの有無を精査・評価し、アウトバウンド投資や生産安全面の法令遵守状況の調査を実施し、国有資産管理規制に従い社内コンプライアンス体制の構築についてリーガルアドバイスを行いました。
  • 消費財、医薬品、テクノロジー、自動車、金融、エネルギー、エンターテイメントなどの業界の企業に対し、中国特有の事情に適するコンプライアンス指針や、リスク管理体制、政府の立抜き調査への対応、エージェントや外注先等第三者に対する管理体制などのコンプライアンス管理体制に関するアドバイスを提供しました。