証券関連法執行への対応

当事務所は、CSRC(中国証券監督管理委員会)による行政調査や、証券法違反行為に対する刑事捜査、行政訴訟の対応及び和解による問題解決等について最先端な法技術と経験を有します。適時開示、インサイダー取引、相場操縦、仲介業者責任等に係る複雑な証券法執行事件の処理に長けております。また、虚偽記載などの証券法関連の民事訴訟についても豊富な経験と実績を蓄積しており、クライアントの皆様を力強くサポートしています。

  • 大手投資ファンドしを代理し、中国公安部及びCSRCによる証券法違反疑いの行政及び刑事調査に対応しました。
  • グローバルな会計士事務所を代理し、CSRCによる専門仲介機関及びその従業員の責任に関する行政調査に対応しました。
  • 上場会社の社外取締役を代理し、CSRCによるインサイダー取引の疑いに関する行政調査に対応しました。
  • 上場企業の法定代表者を代理し、違法開示に係る犯罪疑いの刑事捜査と起訴への対応に携わり、検察機関から逮捕しないという決定を得ました。
  • 某上場会社を代理し、CSRCによる適時開示違反の疑いに関する行政調査に対応しました。
  • 投資ファンドの役員を代理し、CSRCによる「老鼠倉」(ファンドマネジャーのフロント・ランニング行為)の疑いに関する行政調査に対応しました。
  • 中国の上場企業の執行役員に対し、CSRC 及び公安当局によるインサイダー取引と相場操縦の疑いに関する調査への対応について、法的アドバイスを提供しました。
  • 米国上場の中国多国籍企業グループに対し、米国トップクラスの法律事務所とともに、米国証券取引委員会による証券市場コンプライアンス及び虚偽記載に関する調査に法的アドバイスを提供しました。
  • 香港の上場企業の取締役会を代理し、忠実義務違反、汚職、不正行為の疑いに関する調査への対応、関連訴訟、及びそれらの手続と関連して証券規制に係る要対応事項についてリーガルアドバイスを行いました。
  • 中国及び香港法に基づく上場企業及び取締役・高級管理職の責任と義務について、数多くの多国籍企業・中国の大手企業にアドバイスを提供しています。